違反《打擊洗錢條例》 金管局罰華南香港900萬元

金融管理專員對華南商業銀行香港分行違反《打擊洗錢條例》罰款900萬港元。

金管局。資料圖片

金管局完成對華南香港的調查及紀律處分程序。今次紀律處分行動，是根據金管局對華南香港就《打擊洗錢條例》所設立制度及管控措施的合規情況，進行調查結果而作出。

調查發現的管控問題，涉及華南香港2012年4月至2018年7月期間，未對某些客戶的交易審查背景及目的、未有以書面方式列明審查結果以持續監察與這些客戶的業務關係。華南香港期間亦未有設立及維持有效措施以履行《打擊洗錢條例》下，持續監察與客戶業務關係的責任。

圖片來源：金管局官網

至於2018年3月1日至7月9日期間，華南香港作為匯款機構，在多項匯出的跨境電傳轉帳中，沒有記錄收款人姓名或名稱，及或未有在附隨有關電傳轉帳信息內包括收款人姓名或名稱。

有媒體引述消息報道，今年將年屆60歲的金管局副總裁阮國恒，獲財政司司長同意延長任期兩年，延任安排將於8月起生效。

金管局。資料圖片

政府發言人回覆電台查詢時表示，金管局的聘任及續任事宜按既定機制處理，並適時公布。金管局發言人說，金管局有既定人事機制處理員工續任和調動等安排，以配合工作和機構發展需要，不評論個別員工事宜。

阮國恒。資料圖片(圖片來源:星島日報)

阮國恒於1996年加入金管局出任行政處處長，曾先後擔任銀行業拓展部、銀行監理部、外事部助理總裁。他由2010年1月起出任副總裁，負責銀行政策、監管、操守及法規事宜。