中國證監會披露,上半年查辦證券期貨違法案件合計罰沒款金額85億餘元人民幣,超過去年總和;查辦案件489宗,作出處罰決定230餘件,按年增加約22%,懲處責任主體按年增長約40%,市場禁入46人,按年增加約12%。
中證監發布行政執法情況綜述,上半年查辦財務造假等信息披露違法相關案件192件,按年增加25%,共處罰責任主體按年增加約33%,罰沒金額47億餘元,按年增長約6倍,刑事移送按年增加約2.4倍。
中證監上半年亦對操縱市場、內幕交易類案件共作出處罰45宗,按年增加約10%,處罰責任主體增加約37%,罰沒金額約23億餘元,增加約9%。
中證監說,下一步行政執法將更加突出從嚴導向。
中證監優化內地與香港基金互認安排,修訂發布《香港互認基金管理規定》,明年1月1日起實施。主要修訂內容包括,將香港互認基金客地銷售比例限制,由50%放寬至80%;適當地放鬆香港互認基金投資管理職能的轉授權限制,允許將職能轉授予集團內的海外關聯機構。
此外,當局為未來更多常規類型產品納入香港互認基金範圍預留空間,在香港互認基金類型中增加「中國證監會認可的其他基金類型」,期望將來可更好滿足兩地投資者跨境理財需求。
當局亦結合近年公募基金信息披露、銷售等基礎規則的修訂情況,對《香港互認基金管理暫行規定》的個別條款作適應性修訂。
中證監指,下一步將繼續統籌開放和安全,堅持「引進來」和「走出去」並重,穩步擴大資本市場制度型開放,持續做好有關規定的實施工作,將惠港措施落到實處。