正利控股市場操縱案3被告被判監4年4個月至6年8個月

細價股正利控股(03728)市場操縱案3人罪名成立，證監表明短期或再有執法行動。

圖片來源：證監會官網影片截圖

正利控股於2016年3月上市後，股價在短時間內以倍數急升，約於5個半月後單日大跌90%。1男2女被裁定串謀進行虛假交易罪成，暫委法官游德康今於高等法院判處3人監禁4年4個月至6年8個月，成為首宗這類就《證券及期貨條例》訂明罪行而在原訟法庭審理的刑事檢控案件。

證監會法規執行部執行董事魏弘福表示，會繼續引用《證券及期貨條例》第213條，要求還原涉及有關交易的資產，認為今次判決向市場釋出強力而清晰的訊息，反映證監會不會容忍任何更多持續性的市場失當行為，並決心打擊任何形式的市場操縱行為，以保護投資者和香港證券市場的可信度。

正利控股2023年度中期報告封面

魏弘福強調，一直密切關注市場上的類似違法行為，未來會繼續就其他市場操縱個案執法，短期內或會再有執法行動。

3名被告為薛伊琪、林穎琪及譚焯衡。控罪指3人於2016年3月29日至2016年9月7日期間，與孫文、何銘軒及其他身分不詳的人，一同串謀進行一項複雜的操縱市場計劃，在156個相關人士控制的帳戶內，以人為方式提高正利控股的成交量，造成正利股份交投活躍的虛假或具誤導性的表象，獲取超過1.24億元的非法利潤。

證監會公布，終身禁止UBS AG（UBS）前聯席董事林忠耀重投業界，因他被判刑事罪名成立，證監會認為他並非獲發牌或註冊以進行受規管活動適當人選。

原訟法庭去年11月7日裁定林忠耀兩項盜竊罪，以及兩項涉及處理財產罪罪名成立，判處監禁7年。

法庭裁定，於2020年3月13日至10月27日期間，林忠耀負責監督UBS一個項目，以便向過往交易中被多收費用的客戶進行賠償時，利用接達UBS系統的權限，竄改項目下正確收款人資料，以及向他的個人帳戶，或為他一己私利轉帳至少46筆款項，涉及合共187.5萬美元。

法庭亦裁定，於2020年3月至12月期間，多個由林忠耀控制的銀行帳戶，曾收到來自UBS及其他來源的現金存款，當中相當大部分款項在短時間內被轉走，相關款項均與林忠耀從UBS竊取的款項有關連。