梁鳳儀：必須加強企業內部監控措施　減輕失當行為的損害

證監會行政總裁梁鳳儀表示，聯交所就《企業管治守則》的修訂建議進行的諮詢已經完結，有初步意見反映，若干諮詢建議可能會動搖本港市場一些根深蒂固的做法。她指出，面對充滿挑戰的年代，企業削減開支和精簡架構是最自然不過，但企業必須謹慎行事，在維持核心企業管治標準方面切勿貪便圖快。

梁鳳儀出席一個活動致辭時表示，由2020年至2024年6月期間，約170宗失當行為個案被轉介至證監會調查，涉及的問題範圍廣泛，包括向第三方作出未經授權的貸款或轉帳，以及挪用公司資產，當中有不少與可疑貸款交易有關，對股東造成數以十億元計的損失。

梁鳳儀說，證監會已介入多宗個案，雖然監管和法律行動已經展開，但有關行動一般需時多年，為減輕對投資者的損害，必須加強企業內部監控措施，及早偵測和防範。

她提到，聯交所建議就獨立非執行董事的任期，設下九年的「硬性上限」，當局正仔細考慮業界提議，透過制訂額外指引、提供市場教育及給予業界更多時間實施。她又指，為維護本港頂級監管制度，香港應採取措施應對超額任職董事的問題。

梁鳳儀說，雖然有聲音認為，目前企業處於水深火熱當中，不是推動企業管治改革的最佳時機，但她認為，需要避免因為進一步拖延而出了管治問題。她說，當前緊縮的貨幣環境下，投資者對企業有更高要求，除可觀的投資回報，大多數投資者要求企業誠實持正，企業亦必須設有穩健的內部監控措施保障業務和資產等。

證監會公布，終身禁止UBS AG（UBS）前聯席董事林忠耀重投業界，因他被判刑事罪名成立，證監會認為他並非獲發牌或註冊以進行受規管活動適當人選。

原訟法庭去年11月7日裁定林忠耀兩項盜竊罪，以及兩項涉及處理財產罪罪名成立，判處監禁7年。

法庭裁定，於2020年3月13日至10月27日期間，林忠耀負責監督UBS一個項目，以便向過往交易中被多收費用的客戶進行賠償時，利用接達UBS系統的權限，竄改項目下正確收款人資料，以及向他的個人帳戶，或為他一己私利轉帳至少46筆款項，涉及合共187.5萬美元。

法庭亦裁定，於2020年3月至12月期間，多個由林忠耀控制的銀行帳戶，曾收到來自UBS及其他來源的現金存款，當中相當大部分款項在短時間內被轉走，相關款項均與林忠耀從UBS竊取的款項有關連。