金管局根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》,對CA Indosuez (Switzerland) SA香港分行(CAHK)罰款350萬元。
金管局指,是次紀律處分行動是對CAHK就《打擊洗錢條例》所設立的制度及管控措施的合規情況的調查結果而作出。
調查發現的管控問題涉及CAHK在2016年2月11日至2016年10月2日期間,沒有對為某些客戶執行的交易進行適當審查,以持續監察與這些客戶的業務關係。期間CAHK亦沒有維持有效程序以履行《打擊洗錢條例》下,持續監察與客戶的業務關係的責任。
錢財事
金管局根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》,對CA Indosuez (Switzerland) SA香港分行(CAHK)罰款350萬元。
金管局指,是次紀律處分行動是對CAHK就《打擊洗錢條例》所設立的制度及管控措施的合規情況的調查結果而作出。
調查發現的管控問題涉及CAHK在2016年2月11日至2016年10月2日期間,沒有對為某些客戶執行的交易進行適當審查,以持續監察與這些客戶的業務關係。期間CAHK亦沒有維持有效程序以履行《打擊洗錢條例》下,持續監察與客戶的業務關係的責任。
金管局公布,截至8月底本港官方外匯儲備資產4234億美元,按月升1%。外匯儲備資產總額相當於香港流通貨幣5倍多,或港元貨幣供應M3約39%。
連同未交收外匯合約,外匯儲備資產4228億美元,按月升1%。