證監會凍結三家證券行個別客戶資產逾百億元

根據周五(9月28日) 政府憲報公告指，證監會於9月17日凍結朱李月華旗下金利豐證券合共三家不同證券行個別客戶資產，當中包括金利豐證券、中南金融、及滙豐金融證券(亞洲)，禁止有關經紀行在未得證監會事先書面同意下，以任何方式處置有關或輔助、慫恿客戶帳戶內的任何資產，總值101.68億元為限。

金利豐行政總裁朱李月華。（資料圖片）

證監會稱，為維護投資大眾的利益及公眾利益，施加有關禁令及規定是可取的做法。根據目前調查，證監會懷疑某人(「該人」)涉嫌在兩項源自一筆由某上市公司間接授予該人的貸款融通的可疑交易中，串謀該上市公司及/或其附屬公司(「該集團」)的某些管理層人員，策劃欺詐性計劃。

證監會認為，該集團在該可疑交易可能已蒙受合共約101.7億元的損失。而該人於上述3家證券行持有的證券與現金，估計合共46.4億元。

證監會相信，有需要阻止該人或與他有關連的人士操作及處理這些帳戶，及保存帳戶內的資產以待進一步調查，包括資金追查。

就「該人」是誰，證監會僅稱是某上市公司的主席，該公司據稱與該人失去聯絡，而近根據日報道，顯示該人或身處海外或內地正就一宗涉嫌貪污案件接受調查。

證監會向4家經紀行發出限制通知書，禁止它們處置或處理其客戶帳戶內所持有的若干資產。

作出上述限制，是因為有關帳戶涉嫌與操縱市場或欺詐行為有關。有關行為在今年10月24日至11月6日期間發生，涉及帳戶遭入侵以進行未經授權網上交易，有關調查仍在進行中。

4家經紀行分別是盈透證券香港有限公司、軟庫中華金融服務有限公司、大聖證券有限公司及東吳證券國際經紀有限公司。

有關限制通知書禁止經紀行，在未取得證監會事先書面同意情況下，處置或處理，或輔助、慫使或促致另一人，以任何方式處置或處理若干資產，以總額9100萬元為限。經紀行接獲任何與限制有關的指示，亦須通知證監會。