錢財事
證監會公布，向14家經紀行發出限制通知書，禁止它們處置或處理在其客戶帳戶內持有的若干資產。該等帳戶與2018年10月至2019年3月期間中國智能集團(395)的涉嫌市場操控活動有關。
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該等經紀行包括長江證券經紀(香港)、中州國際證券、中國銀河國際證券(香港)、富昌證券、廣發證券(香港)經紀、國信證券(香港)經紀、國泰君安證券(香港)、國元証券經紀(香港)、橫華國際証券、盈透證券香港、凱基證券亞洲、越秀証券、雲鋒證券及中泰國際證券。
證監會指相關經紀行並非今次進行調查的對象，而它們已就有關調查作出配合。限制通知書並不影響該等經紀行的運作或它們的其他客戶。
證監會公布，終身禁止UBS AG（UBS）前聯席董事林忠耀重投業界，因他被判刑事罪名成立，證監會認為他並非獲發牌或註冊以進行受規管活動適當人選。
原訟法庭去年11月7日裁定林忠耀兩項盜竊罪，以及兩項涉及處理財產罪罪名成立，判處監禁7年。
法庭裁定，於2020年3月13日至10月27日期間，林忠耀負責監督UBS一個項目，以便向過往交易中被多收費用的客戶進行賠償時，利用接達UBS系統的權限，竄改項目下正確收款人資料，以及向他的個人帳戶，或為他一己私利轉帳至少46筆款項，涉及合共187.5萬美元。
法庭亦裁定，於2020年3月至12月期間，多個由林忠耀控制的銀行帳戶，曾收到來自UBS及其他來源的現金存款，當中相當大部分款項在短時間內被轉走，相關款項均與林忠耀從UBS竊取的款項有關連。
